中国证监会处罚宝应基金等12家机构

中国证券监督管理委员会(证监会)对证券期货机构的监管又进行了一次打击。

4月15日,中国证监会向公众发布了关于近期证券期货机构年度专项检查的新闻报道。

其中,拟暂停宝应基金管理有限公司公开发行基金产品注册申请3个月;建议责令民生嘉荫资产管理有限公司等三家基金子公司整改,暂停特定客户资产管理计划备案3个月。建议责令黑龙江荣威投资咨询有限公司改正,暂停新增客户3个月。与此同时,对于其他8家轻微案件的公司,中国证监会计划责令其改正或增加内部合规检查的次数。

市场分析师指出,中国证监会对金融机构的严格监管,特别是对公开发行基金等机构的处罚,对于维护资本市场秩序、保护中小投资者具有重要意义,有利于保护市场的“三大公共利益”。

据了解,2015年12月,中国证监会组织部分派出机构对25家证券期货经营机构进行年度专项现场检查。

这种检查是面向问题和风险的。其重点是证券期货机构的合规性、风险管理和客户适应性管理。

总体上看,25家证券期货经营机构合规、风险管理及客户适当性管理等各项制度健全,公司经营稳健,各项运行机制有效,客户合法权益得到保护。总体而言,25家证券期货机构具备完善的合规、风险管理和客户适应性管理体系。公司运行稳定,运行机制有效,客户合法权益得到保护。

但是,在检查过程中,一些公司也发现了以下几个方面的违规行为:第一,公司内部的基金投资和研究、异常交易监控等系统没有得到妥善实施;第二,一些客户没有严格执行客户适宜性评价的要求。第三,一些公司在投资咨询过程中做出误导性陈述。第四,部分基金销售人员未取得基金销售业务资格。第五,个人资产管理产品的投资操作违反相关规定和基金行业协会的“八条底线”要求。

此外,中国证监会还报告了2015年审计评估机构的检查和处理情况。

包括大华会计师事务所(特殊普通合伙)、钟琴万信会计师事务所(特殊普通合伙)和立信会计师事务所(特殊普通合伙)在内的十家知名会计师事务所采取行政监管措施,发出警告函。

相关人员已采取相应的行政监督措施并记录在诚信档案中。

对执业质量有严重问题、涉嫌违反证券法律法规的审计评估机构已经开始检查(调查)程序。

证券及期货事务监察委员会发言人戈登指出,证券及期货机构应不断加强合规管理及风险控制,彻底调查本身违规及违规的原因,并认真加以纠正。

2016年,中国证监会将继续加大事后监管力度,做好现场检查,依法处理违规行为。

此外,我们将继续加强对从事证券服务的审计评估机构的监管,不断创新监管方式,加大执法力度,推进监管转型,提高监管效率,进一步提高资本市场会计信息质量,保护投资者合法权益。

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