证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法将于10月生效。

9月9日,中国证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,自2017年10月1日起施行。

中国证监会发言人戈登表示,2016年12月2日,中国证监会将征求公众对该办法的意见。

截至2017年1月2日,21家单位(包括11家证券公司和10家基金公司)和10名个人共收到31条反馈意见。

从反馈来看,各方都认为总体方法相对成熟。

同时,有关方面也提出了一些具体的修改建议。中国证监会根据行业现状和实际监管情况,对本办法的相关内容进行了调整。

据悉,中国证监会共发表了5章40篇文章,主要修改内容包括:一是尝试指导各项业务规范运作的原则,提出了8条一般原则;二是进一步加强全体员工的合规性,明确董事会、高级管理人员、合规官等各方的合规管理职责。三是优化合规管理组织体系,提出证券基金管理机构合规制度建设、部门设置、合规人员数量和素质的基本标准。第四是加强合规官员的专业精神和专业精神,同时提高专业经验和法律素质要求;五是完善合规人员的绩效保障,采取措施保障其独立性、权威性、知情权和薪酬。六是加强监督管理,对证券基金管理机构及其高级管理人员、合规人员未能依法有效实施合规管理等违法行为。

记者了解到,中国证监会于2006年5月发布了《证券投资基金管理公司监事管理条例》(以下简称《监事条例》),并于2008年7月发布了《证券公司合规管理试行条例》(以下简称《证券公司合规试行条例》),在证券和基金行业推行合规管理制度。

经过多年实践,证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金管理机构)的合规管理取得了初步成效,但也存在合规管理仅作为合规部门职责、合规经理履职保障不足、问责不足等问题。

为此,中国证监会修订了《证券公司合规试行条例》和《监察长条例》,起草了《证券公司和证券投资基金管理公司合规统一条例》(以下简称《条例》)。

办法通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责,提高合规履职保障,加大违法违规追责力度等措施,切实提升公司合规管理有效性,不断增强公司自我约束能力,促进行业持续健康发展。这些措施包括明确董事会、监事会、高级管理人员、合规官等各方的职责,加强对合规人员履行职责的保护,强化对违法违规行为的责任追究,从而有效提高公司合规管理的有效性,不断增强公司的自律能力,促进行业持续健康发展。

考虑到行业实施相关制度和人员要求还需要一段时间,该办法将于2017年10月1日生效。

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